第一金投信基金經理人涉及炒作股票及收取回扣等不法情事,金管會昨(4)日祭出史上最嚴厲的「行政指導」,將暫停第一金投信新基金的申請及審查,並追究其行政責任,同時要求第一金投信提出對基金受益人的賠償計畫。
過去有投信業者涉入弊案,金管會都是等到釐清案情之後,再予以「行政處分」。但第一金投信弊案爆發,案情尚待釐清,金管會先祭出「行政指導」,且停募新基金的命令沒有期限,待案情釐清後,金管會將另有一波「行政處分」,很可能是繼續停募新基金。這對第一金投信的業務將造成嚴重衝擊。
金管會證期局長黃天牧表示,社會對投信產業有一定程度的期待,如果投信業涉及不法交易,金管會將對涉案的個人及公司予以嚴懲以遏阻不法行為,已責成證交所及櫃買中心清查投信基金經理人買賣交易情形異常的股票。
第一金投信涉及弊案,董事長洪新湜遭大股東財政部撤換,昨天新任董事長薛淑梅赴證期局報告案情及因應作法。金管會要求第一金在2周內檢討內部控制制度函報金管會,並徹底執行法令遵循。
另外,第一金已在第一時間開除3位涉案人員,金管會要求,涉案人員如果證據明確將依法嚴懲,將要求投信投顧公會予以登記列管。除3位涉案人員外,也要檢討此案相關股票投資過程,嚴懲失職主管。
第一金投信已對外表示,將賠償基金受益人的損失,黃天牧表示,該公司必須說清楚要如何賠償基金受益人,包括是哪個時點、怎麼賠、怎麼判定損失,必要時,必須提出可供外界公評的計畫。
金管會暫停第一金投信新基金的申請與審查,黃天牧說,投資人對盈正案記憶猶新,現在又爆發此案,暫停該投信募集新基金,是因為社會對投信有疑慮,希望先釐清案情。
依據投信投顧法規定,投信從業人員對於違背職務的行為,要求、期約、收受財物或其他不正利益者,處7年以下有期徒刑的刑責。
為加強投信事業從業人員行為紀律,避免少數從業人員行為影響投資人對投信產業的信賴,金管會已要求投信投顧公會強化投信事業自律規範,並加強投信員工法治教育。金管會近日內將召集公會及業者研商,如何落實從業人員行為紀律的管理及強化公司內部控制機制,避免類似案件再發生。
沒有留言:
張貼留言
欢迎回帖各抒己见!